日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站一次性披露三則罰單。

因內(nèi)幕交易“星星科技”（300256.SZ），原光大證券投行部門負(fù)責(zé)人趙遠(yuǎn)軍被處罰，此外星星科技兩位前員工也因內(nèi)幕交易被罰。

值得關(guān)注的是，作為星星科技重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，光大證券時(shí)任投行員工趙遠(yuǎn)軍提前買入星星科技1141.22萬(wàn)元，但最終虧損532.58萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以共計(jì)460萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)此，光大證券向券商中國(guó)記者回應(yīng)稱，公司堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)該司前員工行政處罰的決定。將嚴(yán)格按照公司問(wèn)責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。下一步，公司將持續(xù)完善管控長(zhǎng)效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。

投行大佬內(nèi)幕交易被處罰

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書，此次處罰的當(dāng)事人趙遠(yuǎn)軍于2018年9月17日至2022年2月28日任職于光大證券，為證券從業(yè)人員。2020年2月，趙遠(yuǎn)軍在參與“星星科技”重組過(guò)程中違規(guī)進(jìn)行內(nèi)幕交易。

值得注意的是，公開信息顯示，趙遠(yuǎn)軍有著多年投行經(jīng)驗(yàn)，涉案期間曾擔(dān)任光大證券投資銀行總部總經(jīng)理，是一位資深的投行大佬。

行政處罰決定書披露的內(nèi)幕交易過(guò)程顯示，2020年2月17日，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設(shè)計(jì)了相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案。2020年2月19日，康某向趙遠(yuǎn)軍匯報(bào)本次重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的情況。趙遠(yuǎn)軍向光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告相關(guān)事宜，并指示康某進(jìn)行重組項(xiàng)目的可行性分析。2020年2月20日，康某向趙遠(yuǎn)軍發(fā)送了相關(guān)分析報(bào)告。2020年2月22日，趙遠(yuǎn)軍參與了與星星科技方面就該項(xiàng)目進(jìn)行的視頻會(huì)晤。

到了2020年3月15日，星星科技發(fā)布相關(guān)重大資產(chǎn)重組公告。監(jiān)管認(rèn)為該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年2月22日，公開于2020年3月15日。趙遠(yuǎn)軍屬于內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年2月22日。

行政處罰決定書顯示，趙遠(yuǎn)軍于2020年2月25日、28日，使用“趙某江”證券賬戶合計(jì)買入星星科技約160萬(wàn)股，成交金額約1141.22萬(wàn)元。2021年8月18日、19日，趙遠(yuǎn)軍清倉(cāng)賣出，成交金額約609.59萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，上述交易虧損532.58萬(wàn)元。

在聽證會(huì)過(guò)程中，趙遠(yuǎn)軍表示，案涉內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)認(rèn)定錯(cuò)誤；其不知悉案涉內(nèi)幕信息；其買入“星星科技”是基于朋友推薦和個(gè)人研究，且案涉交易行為不具有異常性；量罰過(guò)重。證監(jiān)會(huì)對(duì)此表示，在案證據(jù)足以證明趙遠(yuǎn)軍于2020年2月19日收到相關(guān)重大資產(chǎn)重組方案設(shè)計(jì)，于2月22日參加了相關(guān)視頻會(huì)晤，趙遠(yuǎn)軍系法定內(nèi)幕知情人。

光大證券回應(yīng)：開展全面自查整改

最終，結(jié)合趙遠(yuǎn)軍違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)作出處罰決定：根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以400萬(wàn)元罰款；根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定，對(duì)趙遠(yuǎn)軍處以60萬(wàn)元罰款。兩項(xiàng)罰款共計(jì)460萬(wàn)元。

此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)趙遠(yuǎn)軍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

對(duì)此，光大證券向券商中國(guó)記者回應(yīng)稱，公司堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)對(duì)該司前員工行政處罰的決定。將嚴(yán)格按照公司問(wèn)責(zé)制度規(guī)定，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅責(zé)任追究，并舉一反三，進(jìn)一步開展全面自查整改。

光大證券稱，近年來(lái)，公司嚴(yán)格落實(shí)《證券法》及相關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)夯實(shí)提升從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管控力度，并從合規(guī)、內(nèi)審、紀(jì)檢等條線形成監(jiān)督合力，通過(guò)信息申報(bào)管理、交易行為監(jiān)控核查、違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)、加強(qiáng)警示案例教育等形成全面管控機(jī)制，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)問(wèn)題堅(jiān)持“零容忍”原則，建立問(wèn)責(zé)體系強(qiáng)化問(wèn)責(zé)力度。下一步，公司將持續(xù)完善管控長(zhǎng)效機(jī)制，以嚴(yán)的措施推動(dòng)嚴(yán)的氛圍全面形成。

上市公司兩位前員工亦被罰

此外，證監(jiān)會(huì)還同時(shí)披露了兩則涉及星星科技前員工的罰單。2021年8月，星星科技擬對(duì)2020年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行差錯(cuò)更正，凈利潤(rùn)由正轉(zhuǎn)負(fù)，這兩位前員工作為內(nèi)幕信息知情人，進(jìn)行內(nèi)幕交易并獲利。

其中，星星科技原高級(jí)管理人員王先玉，作為內(nèi)幕信息知情人，2021年8月4日至2021年8月12日期間，王先玉控制使用本人賬戶累計(jì)賣出“星星科技”約135.10萬(wàn)股，成交金額約744.09萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶規(guī)避損失共約422.04萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)決定，沒收王先玉違法所得422.04萬(wàn)元，并處以1266.13萬(wàn)元罰款。也就是說(shuō)，王先玉因內(nèi)幕交易，不僅沒收違法所得，還被處以3倍罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)王先玉采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

而張文鐸時(shí)任星星科技總裁助理，協(xié)助董事長(zhǎng)督管各子公司的生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)。2021年7月8日至15日期間，張文鐸控制使用本人證券賬戶累計(jì)賣出“星星科技”股票13.7萬(wàn)股，成交金額77.96萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，該賬戶規(guī)避損失共計(jì)45.30萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)決定，沒收張文鐸違法所得45.30萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

校對(duì)：楊立林??